足球直播国金及第中短债债券型证券投

  表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没

  有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者保

  金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回时,

  特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的

  各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形

  成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回

  基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险

  预期风险水平低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。投资者应当认

  真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,了解基金的

  风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基

  金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具

  并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资者在申购本基金时应认真

  阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件,自主

  合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决;不愿或者不能通过协商、调解解决

  的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经

  第一部分绪言..............................................................................................................1

  第二部分释义..............................................................................................................2

  第三部分基金管理人.................................................................................................6

  第四部分基金托管人...............................................................................................15

  第五部分相关服务机构....................................................................................21

  第六部分基金的历史沿革.......................................................................................30

  第七部分基金的存续.........................................................................................31

  第八部分基金份额的申购与赎回...........................................................................32

  第九部分基金的投资...............................................................................................41

  第十部分基金的财产................................................................................................47

  第十一部分基金资产的估值...................................................................................48

  第十二部分基金的收益与分配...............................................................................53

  第十三部分基金费用与税收...................................................................................55

  第十四部分基金的会计与审计...............................................................................58

  第十五部分基金的信息披露...................................................................................59

  第十六部分风险揭示...............................................................................................65

  第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................................69

  第十八部分基金合同的内容摘要...........................................................................71

  第十九部分托管协议的内容摘要...........................................................................86

  第二十部分对基金份额持有人的服务...................................................................97

  第二十一部分招募说明书存放及查阅方式...........................................................99

  第二十二部分备查文件.........................................................................................100

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

  《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集开

  放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)、《证券投

  资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披

  露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)等有关法律法规以及《国金及第中短

  风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前

  托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作

  是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依基金合同取得

  基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其持有基金份额的行为本

  身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关

  规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务,

  资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等

  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

  第五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

  三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届

  全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于

  修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

  实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

  13、《流动性规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布,同年10月1日

  实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不

  15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

  法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境

  会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

  构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动

  36、《业务规则》:指《国金基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规

  范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人

  效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换

  购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

  42、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

  银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节

  约。基金净收益为基金收益扣除相关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额

  以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

  与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因

  互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

  资控股集团有限公司、广东宝丽华新能源股份有限公司、涌金投资控股有限公司,

  四家企业共同出资3.6亿元人民币,出资比例分别为49%、19.5%、19.5%和12%。

  证券有限责任公司投资研究中心总经理、国金证券股份有限公司研究所总经理。

  现任国金证券股份有限公司副总经理,国金基金管理有限公司董事长,国金证券

  (香港)有限公司董事,国金财务(香港)有限公司董事,国金证券上海投资咨

  海涌金理财顾问有限公司副总经理,河北财金投资有限公司总经理,涌金实业(集

  团)有限公司副总裁,国金证券有限责任公司风险控制中心总经理,国金证券股

  份有限公司董事、副总经理、监事、监事会主席,国金期货有限责任公司董事长。

  现任国金证券股份有限公司董事、总经理,国金创新投资有限公司董事长,国金

  期货有限责任公司董事,国金基金管理有限公司董事,国金证券(香港)有限公

  员,苏州工业园区国有资产经营公司投资银行部职员,苏州工业园区地产经营管

  理公司综合部副总经理、总经理,苏州工业园区地产经营管理公司总裁助理、副

  总裁。现任苏州工业园区经济发展有限公司副总裁,国金基金管理有限公司董事。

  龙建筑工程有限公司总经理助理,广东宝丽华集团有限公司广告部经理,广东宝

  丽华实业股份有限公司董事会秘书。现任广东宝丽华新能源股份有限公司董事长,

  广东宝新资产管理有限公司执行董事,宝新融资租赁有限公司执行董事,广东信

  用宝征信管理有限公司执行董事,梅州客商银行股份有限公司董事长,百合佳缘

  网络集团股份有限公司副董事长,国金基金管理有限公司董事,深圳微金所金融

  京顶峰贸易公司销售经理,上海浦东中软科技发展有限公司副总经理。现任涌金

  外事秘书,中央编译出版社出版部主任,博时基金管理有限公司人力资源部总经

  理、董事会秘书、监事,国金基金管理有限公司(筹)拟任督察长,国金基金管

  理有限公司督察长。现任国金基金管理有限公司董事、总经理兼首席信息官,北

  煤炭科学研究总院科员、主任科员,中国国际经济咨询公司、中信会计师事务所

  咨询员、项目经理,中信会计师事务所副主任,中天信会计师事务所副主任。现

  任信永中和会计师事务所副总经理、合伙人,国金基金管理有限公司独立董事。

  人民检察院法纪厅书记员,北京市中银律师事务所律师,北京市博宇律师事务所

  律师,北京市大成律师事务所律师,北京市同维律师事务所律师。现任北京市康

  副处长,中国建设银行北京信托公司总经理,中国信达资产管理股份有限公司托

  华新能源股份有限公司董事会秘书、董事。现任广东宝丽华新能源股份有限公司

  副董事长、总经理兼董事会秘书,国金基金管理有限公司监事会主席、股东代表

  理,中国华通物产集团经易期货经纪有限公司副总裁,苏州工业园区国有资产经

  营公司投资银行部总经理,苏州工业园区地产经营管理公司投资部总经理。现任

  苏州工业园区资产管理有限公司董事长、国金基金管理有限公司股东代表监事。

  员兼总办会助理,国金基金管理有限公司(筹)风险管理部风险分析师,国金基

  金管理有限公司风险管理部风险分析师兼董事会秘书、合规风控部总经理助理。

  现任国金基金管理有限公司合规风控部副总经理、职工代表监事,北京千石创富

  会计,国金基金管理有限公司(筹)清算部基金会计,国金基金管理有限公司基

  金清算部副总经理。现任国金基金管理里有限公司运营支持部副总经理、职工代

  科学出版社法律事务部内部法律顾问,国金基金管理有限公司(筹)监察稽核部

  法律顾问,国金基金管理有限公司监察稽核部法律顾问、监察稽核部副总经理兼

  理,重庆星河期货经纪公司业务部投资顾问,上海申银万国证券投资咨询人员,

  君安证券有限责任公司重庆民生路营业部交易部经理,中国银河证券有限责任公

  司重庆民族路营业部、重庆管理部研发部经理,银河基金管理有限公司基金经理、

  固定收益部总监、总经理助理,国金基金管理有限公司总经理助理、固定收益投

  资总监兼上海资管事业部总经理。现任国金基金管理有限公司副总经理兼固定收

  集团股份有限公司招聘及培训经理,深圳迅雷网络技术有限公司高级招聘经理、

  国金基金管理有限公司(筹)综合管理部总经理助理兼人力资本经理,国金基金

  管理有限公司总经理助理、运营总监兼运营支持部总经理、职工代表监事。现任

  国金基金管理有限公司副总经理兼运营总监,北京千石创富资本管理有限公司监

  销总监,平安集团渠道发展事业部团队主管,中海基金管理有限公司机构业务部

  高级经理、渠道业务部副总监、营销中心副总经理、总经理室总经理助理,南华

  基金管理有限公司副总经理。现任国金基金管理有限公司副总经理兼市场总监。

  产保险股份有限公司投资经理,国金基金管理有限公司投资研究部基金经理。现

  任国金基金管理有限公司固定收益投资部总经理兼基金经理。截至本招募说明书

  更新公布之日,徐艳芳女士兼任国金众赢货币市场证券投资基金、国金民丰回报

  6个月定期开放混合型证券投资基金、国金量化添利定期开放债券型发起式证券

  固定收益投资总监索峰先生,总经理助理兼联席固定收益投资总监于涛先生,交

  易总监兼基金交易部总经理詹毛毛先生,量化投资事业二部总经理兼基金经理杨

  雨龙先生,总经理助理、主动权益投资总监兼主动权益投资部总经理潘九岩先生,

  研究部总经理兼基金经理尹海峰先生,量化投资事业三部总经理兼基金经理、产

  诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和共证券法》

  为,并承诺建立健全内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

  国家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

  理层对内部控制负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察

  事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告。

  为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的

  环境中实现业务目标;同时负责对投资事前及事中的风险监控,具体落实针对投

  研运作的相关法律法规、公司制度及日常的投研风控决策,设置相应的投研风控

  措施,并对各投资组合风险进行分析,对发现的异常及时向相关部门反馈,以作

  部门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理

  管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监

  察稽核工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更新。

  金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制

  自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风

  险和投资风险控制委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作和投资有关

  的风险;公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各

  立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及

  1、本公司承诺以上关于内部控制制度的披露线、本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。

  行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企

  业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生

  银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国

  民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持

  2000年12月19日,中国民生银行A股股票(600016)在上海证券交易所

  挂牌上市。2003年3月18日,中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正

  式挂牌交易。2004年11月8日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了

  58亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行

  次级债券的商业银行。2005年10月26日,民生银行成功完成股权分置改革,

  成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供

  了成功范例。2009年11月26日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。

  理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,

  在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两

  率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商

  业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,

  民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人银

  优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银

  民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构”

  民生银行荣获英国WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017年度最具

  高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有25

  年金融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。历任

  中国民生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委

  中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格,成为《中

  华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了

  更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管

  部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的

  原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工71

  人,平均年龄38岁,100%员工拥有大学本科以上学历,62%以上员工具有硕士以

  营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,

  为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2019年6月

  30日,中国民生银行已托管190只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于

  2018年2月6日发布了“爱托管”品牌,近百余家资管机构及合作客户的代表

  受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心,致力于为客户提供全

  面的综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭建客户服务平台,向各

  类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界的充分认可,也

  在市场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。自2010年

  至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最

  佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣

  制和监督机制,防范和化解经营风险,保障资产托管业务的稳健运行和托管财产

  念,严格控制合规风险,保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规

  (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障,以完善健全的制度为基础,

  以落实到位的过程控制为着眼点,以先进的信息技术手段为依托,建立全面、系

  统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的

  高级管理层下设的风险管理专业委员会,对高级管理层负责,支持高级管理层履

  行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下

  与分工如下:总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构,是全行风险管

  理的统筹部门,对资产托管部的风险控制工作进行指导;总行法律事务部负责资

  产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定;总行内控合规部负责该业务与

  管理的合规性审查、检查与督导整改;总行审计部对全行托管业务进行内部审计。

  包括定期内部审计、现场和非现场检查等;总行办公室与资产托管部共同制定声

  誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险事件进行定向

  舆情监测,对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置,包括与全国性媒体进行

  且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、

  政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题,要及时处理,堵

  中心是资产托管部下设的执行机构,不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人

  (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、

  (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾

  中间业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范

  运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市

  场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股

  份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险

  防范和控制为托管业务生存和发展的生命线)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同

  参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限

  公司资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业务

  人制,横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织

  部十分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业

  务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节

  度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部

  内部设置专职风险监督中心,依照有关法律规章,定期对业务的运行进行稽核检

  制度控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅

  从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强

  投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、

  基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的

  到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

  关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理

  人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,

  基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对

  基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

  交易系统网址:https:br/

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海

  监许可【2016】1487号文准予募集,基金管理人为国金基金管理有限公司,基金

  托管人为中国民生银行股份有限公司。经中国证监会书面确认,《国金及第七天

  见》(以下简称《指导意见》)等法律法规的规定,国金基金管理有限公司(以下

  简称“我公司”)经与本基金托管人中国民生银行股份有限公司(以下简称“基金

  托管人”)协商一致,对《国金及第七天理财债券型证券投资基金基金合同》的

  相关章节内容进行修改,包括将国金及第七天理财债券型证券投资基金由理财债

  券型基金变更为中短债债券型基金,基金名称相应变更为“国金及第中短债债券

  自2019年10月22日起,《国金及第七天理财债券型证券投资基金基金合

  同》失效且《国金及第中短债债券型证券投资基金基金合同》同时生效,国金及

  者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连

  续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决

  方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额

  可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。投资人应当在销售

  的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易

  方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中

  国证监会的要求或本基金基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的

  他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

  赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  投资人交付申购款项,申购申请即为成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。若

  申购不成或无效,基金管理人或基金管理人指定的销售机构将投资人已缴付的申

  划往基金份额持有人银行账户。如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯

  系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的

  因素影响业务处理流程,则赎回款项在该等故障消除后及时划往投资人银行账户。

  购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的

  有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到

  售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申

  柜台申购本基金份额的单笔最低限额为人民币10,000元,追加申购单笔最低限

  少于1份,但某笔交易类业务(如赎回、基金转换等)导致单个交易账户的运作

  基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

  入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后

  计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或

  举例说明:某投资人投资100,000元申购基金份额,假设申购当日基金份额

  本基金不收取赎回费用,但对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%

  举例说明:某投资者在T日赎回10,000.00份基金份额,持有期限3日,对

  应的赎回费率为1.5%,假设赎回当日基金份额净值为1.1200元,则投资者可得

  即:投资人赎回本基金10,000份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是

  1.1200元,持有期限3日,对应的赎回费率为1.5%,则其可得到的赎回金额为

  能对基金业绩产生负面影响,或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂

  停接受投资人的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂

  停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。

  且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认

  后,基金管理人应当暂停基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回

  的赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已

  确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,未支付部分可

  延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额

  持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回

  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

  波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前

  提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回

  申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,

  投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自

  动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获

  受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

  无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到

  全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分

  金总份额20%的情形下,基金管理人有权采取如下措施:对于该类基金份额持有

  人当日超过20%的赎回申请,可以对其赎回申请延期办理;对于该类基金份额持

  有人未超过上述比例的部分,基金管理人可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)

  部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是,

  如该类基金份额持有人在当日选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请

  (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人

  认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎

  募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

  有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也

  可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行

  基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转

  换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金基金合同的规定制

  而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

  在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

  会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

  基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

  金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

  行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款

  办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,

  司债、次级债、地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分、央行票据、短期融

  资券、超短期融资券、中期票据,以及资产支持证券、债券回购、同业存单、银

  行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、现金等,以及法律法规或

  金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短

  其中投资于中短债的比例不低于非现金基金资产的80%;基金保留的现金或者到

  期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备

  付金、存出保证金、应收申购款等;其他金融工具的投资比例符合法律法规和监

  组合久期调整及期限结构配置基础上,采取积极的投资策略,确定类属资产的最

  来市场利率变动趋势。组合久期是反映利率风险最重要的指标,本基金管理人将

  根据相关因素的研判动态调整组合久期。如果预期收益率曲线下移,本基金将增

  加组合的久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益;反之,如果预期收益率

  期以及其他组合约束条件的情形下,通过债券组合优化数量模型,确定最优的期

  限结构。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。

  相对价差收益等特点进行分析,深入研究各类具体信用类债券的投资价值,并在

  此基础上考察各细分种类债券的供需状况、风险与收益率变化等因素,谨慎进行

  时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也

  即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会

  缩短,债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,对应的将是债券价格的走高,

  而这一期间债券的涨幅将会高于其他期间,这样就可能获得丰厚的价差收益即资

  与定量相结合的内部信用评级方法,对发债主体的信用风险进行全面有效的分析,

  从而降低因信用风险所带来的投资损失。内部的信用评级将结合行业所处的生命

  周期、公司的发展状况以及未来的发展战略等,从公司的短期偿债能力、长期偿

  债能力、营运能力、盈利能力四个方面进行定量分析,并对公司的发展战略、内

  部控制、外部支持等方面进行定性分析,对定量分析进行补充,从而提高内部信

  行杠杆操作时,若判断资金面趋于宽松,则在运作初期进行短期限正回购操作;

  反之,则进行长期限正回购操作,锁定融资成本。若期初资产配置有逆回购比例,

  则在判断资金面趋于宽松的情况下,优先进行长期限逆回购配置;反之,则进行

  短期限逆回购操作。其次,本基金在运作期内,根据资金头寸,安排相应期限的

  在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,

  对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的

  和收益性资产之间的配置比例,通过现金留存、持有高流动性债券种、融资回购、

  降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性。同时,基金管理人将密切关注

  投资者大额申购和赎回的需求变化,根据投资者的流动性需求提前做好资金准备。

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  金资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券

  (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  的15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  除上述第(2)、(10)、(12)、(13)项外,因证券市场波动、证券发行人合

  并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投

  资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金基金合同生效

  券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循

  基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估

  机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,

  并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三

  分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进

  本基金的业绩比较基准为:中债综合财富(1年以下)指数收益率*60%+中债

  综合财富(1-3年)指数收益率*20%+一年期定期存款利率(税后)*20%。

  基准利率。中债综合财富(1年以下)指数、中债综合财富(1-3年)指数由中央国

  债登记结算有限责任公司编制,旨在综合反映中短期债券价格和投资回报情况。

  1、中债综合财富(1年以下)和中债综合财富(1-3年)两个指数由中央国

  2、上述两个指数按60%和20%的比例组合反映了本基金投资风格,与本基金

  的风险收益特征较为贴近。因此,比较适合作为本基金的比较基准。如果今后法

  律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基

  准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,

  根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人

  同意,并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前2日在指定媒介上予以公告,

  交易清算资金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证

  券账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金

  管理人、基金托管人、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以及其他基金财

  托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而

  取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约

  定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与

  基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务,不

  得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  10、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、

  程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通

  额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入,由此产生的

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误

  售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

  值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

  有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

  任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

  但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任

  方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事

  人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当

  得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与基金托

  基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基

  金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

  等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检

  查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管

  人免除赔偿责任,但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减

  款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。基金

  收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进行

  金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

  前提下酌情调整以上基金收益分配原则,并于变更实施日前在指定媒介上公告。

  投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,由基

  10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。管理费的计算

  金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

  前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计

  金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

  前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日

  本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的0.01%的年费率计提。销售服

  与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于

  次月前5个工作日内从基金财产中一次性给登记机构,由登记机构代收后支付给

  费率或销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

  法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、

  息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网

  站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同

  息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文

  持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大

  说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

  露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生

  重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指

  定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

  明的基金概要信息。基金合同生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,

  基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及

  基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管

  理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概

  日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份

  申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销

  度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年

  度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

  份额20%的情形,为保障其他投资者利益,基金管理人至少应当在定期报告“影

  响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及

  占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊

  并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有

  事项,足球直播基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

  10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、

  基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之

  重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

  16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;17、本基金开始

  能对基金资产净值产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持

  有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将

  行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,

  的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的

  资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券

  总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比

  对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基

  金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露

  的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面确认或者电子确认。

  基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

  在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

  业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。

  者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

  金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

  国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不

  市场的政策发生重大变化或是有重要的举措、法规出台引起证券市场的波动,从

  债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券,其收益

  发行主体出现信用状况恶化,而产生的证券价格下降、到期违约、拒绝支付本息

  的情况,或者发行主体公司信息披露不真实、不完整,都可能导致基金财产损失

  督检查过程中,由于多种不确定性因素导致决策活动不能达到预期目的的可能性

  性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回,致使本基金没有足够的现金应对

  性需求。但如果出现较大数额的赎回申请,基金资产变现困难时,基金面临流动

  规范型交易场所,一般投资期限较短,流动性较好,同时本基金基于分散投资的

  原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下本基金

  全额赎回、部分延缓支付。同时,如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申

  请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,基金管理人有权对其采取延期

  基金管理人经与基金托管人协商一致,在确保投资者得到公平对待的前提下,可

  依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申

  请进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。本基

  回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。投资者存在支付

  策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内部审批程序并与基

  金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、

  赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同

  风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏

  观经济、政府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响,可

  者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;

  连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解

  决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份

  额持有人大会进行表决。投资者面临转换基金运作方式、与其他基金合并或终止

  测风险。利率风险是指市场利率将随宏观经济环境的变化而波动,利率波动可能

  会影响资产支持证券收益。流动性风险是指在交易对手有限的情况下,资产支持

  失的风险。资产支持证券的还款来源为基础资产未来现金流,现金流预测风险是

  致不能克服的客观情况出现,影响证券市场的运行,可能导致基金资产的损失。

  清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

  管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后

  5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告

  反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他

  保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开

  (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变

  管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向

  合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金

  管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的

  基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份

  额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60

  日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基

  金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基

  金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

  人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

  金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30

  日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同

  和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

  有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。

  份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月

  以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的

  形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

  则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

  金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

  有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)

  的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基

  金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召

  (含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书

  出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

  非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通

  决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人

  作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机

  决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以

  表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,

  转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与

  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

  的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内

  容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本

  清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

  管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后

  5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告

  合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决

  的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经

  济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决

  办理票据承兑与贴现、发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

  卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事结汇、售汇

  业务;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;保险兼业代理

  业务(有效期至2020年02月18日);提供保管箱服务;经国务院银行业监督管

  范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,

  基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用

  相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行

  司债、次级债、地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分、央行票据、短期融

  资券、超短期融资券、中期票据,以及资产支持证券、债券回购、同业存单、银

  行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、现金等,以及法律法规或

  金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  金资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券

  (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该

  (10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证

  券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应

  的15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不

  符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  除上述第(2)、(10)、(12)、(13)项外,除法律法规另有规定或上述另有

  约定外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的

  因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日

  议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对

  同的约定,对基金投资银行存款的交易对手范围是否符合有关规定进行监督;基

  金管理人在签署银行存款协议前,应提前就账户开立、资金划付和存单交接等需

  要基金托管人配合操作事宜与基金托管人协商一致。首次投资银行存款之前,基

  人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管

  人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市

  场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格

  按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金

  管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可

  本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金

  管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,

  交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。基金托管人则根

  据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金

  管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时

  资业务的风险,本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。基金管理

  人根据法律、法规、监管部门的规定,制定了经基金管理人董事会批准的基金投

  资中期票据相关制度(以下简称“《制度》”),以规范对中期票据的投资决策流程、

  风险控制。基金管理人《制度》的内容与本协议不一致的,以本协议的约定为准。

  首次投资中期票据之前,基金管理人应与基金托管人就中期票据的投资签署风险

  常情况,应及时以电话或书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协

  助基金托管人的监督和核查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人

  说明原因和解决措施。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查,督促基金管

  理人改正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证

  的因素,基金管理人投资的中期票据超过投资比例的,基金托管人有权要求基金

  管理人在10个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求,中国证监会规定的

  净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

  收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监

  反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方

  式通知基金管理人限期纠。